INFORME DE GESTIÓN INTEGRADO 2021

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LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN, EL SOBORNO Y EL BLANQUEO DE CAPITALES

En Cepsa hemos evaluado a lo largo de 2021 la eficacia del marco de control para la prevención de delitos. En estas evaluaciones se han analizado los riesgos desde un punto de vista penal y se han tenido en cuenta los riesgos vinculados con la corrupción tanto en el ámbito público como privado. Como resultado, hemos testeado la eficacia del marco de control en 18 sociedades2, sin considerarse un nivel de riesgo de corrupción significativo en ninguna de ellas. Asimismo, no hemos tenido casos confirmados de corrupción y soborno en los últimos años.

De igual modo, disponemos de la función de análisis de contraparte (KYC, por las siglas en inglés de Know Your Customer) y Tra- de Controls. Esta función incluye el análisis de los terceros con los que nos relacionamos, desde una perspectiva del soborno, la corrupción, el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y las sanciones internacionales. Además, se ha incorporado recientemente un criterio adicional de valoración ESG que tiene en cuenta riesgos de medio ambiente, derechos humanos, salud, seguridad, desigualdad y buen gobierno.

Las principales medidas para prevenir casos de corrupción, soborno y blanqueo de capitales son:

· Auditoría sobre tarjetas corporativas, gastos de viaje y tarjetas de directivos.

· Formación on-line en materia de prevención de delitos y el delito de corrupción.

· Formación streaming dirigida a proveedores.

· Desarrollo de un procedimiento de análisis de contraparte para toda la compañía.

· Mejora en procesos de comunicación e información entre las unidades de negocio en materia de análisis de contraparte.

· Comunicaciones internas sobre la política de Prevención Contra el Soborno, la Corrupción y Conflictos de Interés.

Finalmente, Cepsa no financia ni muestra apoyo o soporte de cualquier otra clase, directa o indirectamente, a sindicatos, funcio- narios públicos, cargos políticos, partidos políticos, sus representantes y/o candidatos, asesores, así como cualquier persona que desempeñe funciones públicas o sea personal de confianza de los anteriores.

Certificado UNE 19601 y ISO 370011

Auditoría externa del Modelo de Prevención de Delitos y Sistema de Control Interno sobre la Información Financiera

AUDITORÍAS EXTERNAS Y CERTIFICADOS

Con la finalidad de comprobar la eficacia de nuestro sistema de control interno, lo hemos sometido a un proceso de auditoría externa bajo ISAE 3000, obteniendo un resultado satisfactorio.

Para asegurar que la implantación del modelo se ha desarrollado conforme a los mejores estándares existentes, se han renovado las certificaciones UNE 19601 de Sistemas de Cumplimiento Penal e ISO 37001 de Sistemas de Gestión Antisoborno.

1 La sociedad certificada bajo ISO 19601 y ISO 37001 es la sociedad matriz: Compañía Española de Petróleos S.A Cepsa Comercial Petróleo, S.A.U. 2 Las sociedades objeto de revisión del marco de control son las siguientes: Compañía Española de Petróleos, S.A., Cepsa Comercial Petróleo, S.A.U., Cepsa Química,

S.A., Cepsa Trading, S.A.U., CEDIPSA, Cepsa Business Services, S.A.U., Cepsa EP S.A.U., Cepsa Gas Comercializadora S.A., Fundación Cepsa, Cepsa Colombia, S.A., Cepsa Gas y Electricidad, S.A., Cepsa Aviación, S.A., Spanish Intoplane Services, S.L.U, CMD, S.L. Petrocan, S.A. Cepsa Petronuba, S.A., Atlas, S.A. Ressa S.A., Cepsa Card, S.A., Cepsa Bioenergía San Roque, S.L.U., Cepsa Trading, S.A.U., Cepsa Gas y Electricidad, S.A.U., Cepsa Gas Comercializadora, S.A., Cepsa Química, S.A., Spanish Intoplane Services, S.L.U., Cepsa Aviación, S.A., CMD Aeropuertos Canarios, S.L., Cepsa Comercial Petróleo, S.A.U., CEDIPSA, Compañía Española de Petróleos, S.A, Red Española de Servicios, S.A.U. (RESSA) Atlas, S.A., Cepsa Colombia, S.A.