53INFORME ANUAL Y DE RESPONSABILIDAD CORPORATIVA 2016
En 2016 hemos implementado una meto- dología global para establecer un Mode- lo de Cumplimiento Corporativo que nos permita identificar los riesgos de cum- plimiento y poner medidas preventivas, detectivas y sancionar conductas que pudieran derivar en responsabilidad em- presarial o de los empleados, incluyendo los compromisos adquiridos por Cepsa a través de su Código de Ética y Conducta,
así como su compromiso con la Respon- sabilidad Corporativa.
El Modelo de Cumplimiento Corporativo está liderado por la Unidad de Cumpli- miento, ubicada dentro de la Dirección de Auditoría Interna, Control Interno, Cum- plimiento y Riesgos Corporativos, quien depende de la Comisión del Consejo de Auditoría, Cumplimiento y Ética.
Hemos fortalecido nuestros mecanismos de cumplimiento y control con la crea- ción de un Comité Operativo de Cumpli- miento delegado de la Comisión del Con- sejo de Auditoría, Cumplimiento y Ética, cuyas principales funciones se centran en supervisar los riesgos de cumplimien- to, divulgar en la Compañía la cultura de cumplimiento a través de planes de for- mación y comunicación.
Llevamos a cabo la evaluación anual de la eficacia de los principales sistemas de control interno de la Compañía desde las distintas unidades y bajo la supervisión de la Comisión del Consejo de Auditoría, Cumplimiento y Ética, y sus Comités ope- rativos delegados. Trabajamos en distin- tos ámbitos y programas, entre los que destacamos:
FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO Y CONTROL
Nuestro modelo de gobierno se sustenta en la Misión, Visión y Valores de la Compañía, así como en lo establecido en el Código de Ética y Conducta que sirve como marco de referencia para el desarrollo de nuestra práctica profesional.
Mejora Continua
Prevenir
Análisis de actividades/ normas/riesgos.
Políticas y procesos. Formación Comunicación. Canales de denuncia. Integración con los procesos
de gestión.
Investigaciones. Revisiones. Controles.
Plan de sanciones. Trazabilidad. Supervisión efectiva.
Detectar Mitigar